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投资咨询公司违规操作,受到***处罚,投资者受到损失,如何申请仲裁?目前具备投资咨询业务资格的公司,主要包括:投资咨询公司和证券公司两大类。一般情况下,出现问题比较多的是在“投资咨询”公司,目前除了证券公司,证券业协会公布的84家具备投资咨询业务资格的公司,才能开展相关业务,开展投资咨询业务。
证券业协会公布的84家具备投资咨询业务资格的公司名单:
一般情况下,如果是合法的“投资咨询”公司,遇到类似的“违规操作”,比如:夸大收益或留痕问题等展业过程当中不规范行为,会遭到***的处罚。一般是“停止新增客户”或停业整顿,一般发生这种违规,都是在子公司,或加盟公司,容易出现合规问题。
而一般的解决方式,都是“退款”处理,全额退款。客户遇到这种情况,可以要求退款,但是对于亏损的部分,得自己承担!
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